企业并购的主要法律问题分析——反垄断问题

作者简介：唐清林，北京律师，人民大学法学硕士，擅长企业并购律师业务，并对该业务领域的理论研究感兴趣，曾编写《企业并购法律实务》（副主编，群众出版社出版），本文为该书部分章节内容的摘要。
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一、垄断的概念和表现形式
经济学上的垄断(Monopoly)是指少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。可见，经济学侧重从垄断状态对垄断进行定义。法学上还没有关于垄断的统一定义。比如美国的反垄断法律是以反托拉斯为特点，所以美国的反垄断法被称为《反托拉斯法》；德国的反垄断法律是以反卡特尔为特点，所以德国的反垄断法被称为《卡特尔法》（也称《反对限制竞争法》）；日本的反垄断法律以反私人垄断为特点，所以日本的反垄断法被称为《禁止私人垄断及确保公平交易的法律》。这是因为垄断概念都是各国根据自己的国情和市场特点形成的，具有浓厚的民族特色。一般来说，法学上的垄断(Monopoly)是指市场主体单个的或集体的违反法律的强制性规定，在特定的市场内滥用市场支配地位，排除或限制竞争，损害消费者权益，危害公共利益的行为。可见，法学上的垄断概念侧重规制垄断行为。
法律上的垄断一般包括以下几种表现形式：
1．横向联合
横向联合主要是指卡特尔，即法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互在市场方面达成限制竞争的协议或进行某种协调，从而限制企业在这方面的自主权。发达市场经济国家一般把卡特尔分为两类，一类适用“本身违法原则”，即出现这类卡特尔即视为违法，无论其造成的具体后果如何，一般包括价格卡特尔、限定生产数量的卡特尔和划分销售市场的卡特尔；另一类的卡特尔则适用“合理原则”，即根据订立卡特尔的目的和后果判断是否严重损害了竞争，如果损害竞争就构成垄断，反之则无。德国《反对限制竞争法》第2条至第8条就以列举的方式提出了一系列适用合理原则的卡特尔，包括条件卡特尔、折扣卡特尔、结构危机卡特尔、合理化卡特尔、专业化卡特尔等九类，又根据它们的影响程度分为登记卡特尔、可驳回卡特尔和需批准的卡特尔。
2．纵向联合
纵向联合指不同经济阶段的企业间所订立的协议，主要表现为限定转售价格、垄断用户后向一体化、独家销售协议、知识产权协议以及纵向非价格约束等。其中限定转售价格应适用“本身违法原则”，其他的纵向联合可适用“合理原则”。
3．滥用市场支配地位
企业通过正当竞争或者法律规定合法取得支配地位，法律一般不予干涉。但如果具有独占支配地位的企业滥用其支配地位，实施限制竞争行为，排挤竞争对手，损害消费者权益，则为反垄断法所禁止。
4．企业合并
企业合并是指企业通过并购达到垄断市场的目的。现代反垄断法在考虑企业合并是否构成垄断时，不仅考虑合并企业在市场上的占有率和市场进入的难易程度，还要考察合并后企业对市场价格的影响，即更加具体深入考察市场结构和市场行为因素的综合作用。
5．行政性垄断
行政性垄断是行政机关或其授权的组织滥用行政权力，限制竞争的行为。主要表现为地区行政性市场垄断、行政强制交易、行政部门干涉企业经营行为、行政性公司滥用优势行为等。行政性垄断将是我国未来的反垄断法律重点规制的对象。
二、我国企业并购所引发的反垄断问题
我国现在还没有正式的《反垄断法》出台。虽然我国的《反不正当竞争法》和《价格法》涉及到垄断行为，但一直没有明确使用垄断的概念。我国从1994年提出制定《反垄断法》，直到现在还没能没有出台。主要有两个原因：一是因为我国原来是计划经济，在经济生活中占绝对统治地位的是国有企业。在从计划经济向市场经济转型的过程中，虽然民营企业和外资企业不断涌现，但国有企业在很多行业仍然占有垄断地位；二是因为我国的行政性垄断非常明显。行政性垄断与我国的政府职能转变紧密联系。要解决这个问题，必然受制于我国政府职能转变的改革进程。
近些年来，企业并购风起云涌。在并购浪潮中，许多企业通过强强联手或者弱肉强食打造出特定行业中的企业航母。这些企业航母通过自己在特定行业的垄断地位，攫取了高额的垄断利润。一些老牌的国有企业凭借其历史优势和政策的支持，通过并购其他企业不断做强做大，成为行业的巨无霸。此外，一些外资企业尤其是跨国企业凭借雄厚的资金技术实力和较高的管理水平，通过并购国内企业，也迅速在中国取得很大的市场份额，其中一些企业实质上已达到垄断的地位。针对上述情况，《反垄断法》的起草工作也加快了步伐。2003年国务院机构改革后，商务部负责《反垄断法》的起草工作，目前已完成草案起草工作，报送国务院法制办公室审议。全国人大常委会已将该法列入十届全国人大立法规划。
在正式的《反垄断法》出台之前，为了应对外资并购中可能出现的垄断情形，对外贸易经济合作部、国家税务总局、国家工商行政管理总局和国家外汇管理局于2003年3月7日联合发布《外国投资者并购境内企业暂行规定》。该规定的最大特点是针对外资并购创设了相对完善的反垄断审查机制。具体内容如下：
1．接受外国投资者境内并购涉嫌垄断申报并进行审查的机关
根据《外国投资者并购境内企业暂行规定》，外国投资者并购境内企业如果涉嫌垄断，当事人必须向商务部（前外经贸部）和国家工商行政管理总局申报。此外，商务部和国家工商行政管理总局是共同审查机关，他们共同主持审查过程并共同作出审查决定。
2．外国投资者境内并购涉嫌垄断需要申报的法定情形
（1）并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币；
（2）一年内并购国内关联行业的企业累计超过10个；
（3）并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到百分之二十；
（4）并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到百分之二十五。
上述情形中的并购一方当事人包括外国投资者的关联企业。
3．外国投资者境内并购涉嫌垄断需要申报的酌定情形
虽未达到法定情形规定的条件，但是应有竞争关系的境内企业、有关职能部门或者行业协会的请求，商务部（前外经贸部）部或国家工商行政管理总局认为外国投资者并购涉及市场份额巨大，或者存在其他严重影响市场竞争或国计民生和国家经济安全等重要因素的，也可以要求外国投资者作出报告。
4．外国投资者并购境内企业具有涉嫌垄断法定情形和酌定情形的，商务部（前外经贸部）和国家工商行政管理总局认为可能造成过度集中，妨害正当竞争、损害消费者利益的，应自收到规定报送的全部文件之日起90日内，共同或经协商单独召集有关部门、机构 、企业以及其他利害关系方举行听证会，并依法决定批准或不批准。
5．外国投资者境外并购涉嫌垄断需要申报的法定情形
（1）境外并购一方当事人在中国境内拥有资产30亿元人民币以上；
　　（2）境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额15亿元人民币以上；
　　（3）境外并购一方当事人及其关联企业在中国市场占有率已经达到百分之二十；
　　（4）由于境外并购，境外并购一方当事人及其关联企业在中国的市场占有率达到百分之二十五；
　　（5）由于境外并购，境外并购一方当事人直接或间接参股境内相关行业的外商投资企业将超过15家。
外国投资者境外并购有上述情形之一的，并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部（前外经贸部）和国家工商行政管理总局报送并购方案。商务部（前外经贸部）和国家工商行政管理总局应审查是否存在造成境内市场过度集中，妨害境内正当竞争、损害境内消费者利益的情形，并做出是否同意的决定。
6．外资并购涉嫌垄断审查豁免制度
如果外资并购达到下述效果，并购当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请涉嫌垄断审查豁免。
（1）可以改善市场公平竞争条件的；
　　（2）重组亏损企业并保障就业的；
　　（3）引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的；
　　（4）可以改善环境的。
三、反垄断适用除外制度
所谓反垄断法适用除外是指反垄断法在某些领域对某些事项不适用，既反垄断法律允许一定的垄断状态及垄断行为在某些领域中存在而不予追究的一项法律制度。
反垄断法适用除外的对象必须满足以下要件：第一，根据反垄断法的一般性规定属于限制或禁止的行为；第二，该种行为的宏观经济利益大于其垄断所造成的损害；第三，法律规定其不适用反垄断法；第四，这种垄断行为因适用除外制度而具有合法性。具体来说，反垄断法适用除外的领域包括自然垄断领域、知识产权领域、特殊卡特尔领域和国家垄断领域等。
1．自然垄断领域
国家计委 监察部 国家工商行政管理总局、国务院纠风办


国家计委、监察部、国家工商总局、国务院纠风办

关于在全国开展工商和集贸市场收费专项检查的通知

二00二年四月十一日
计价检[2002]591号



各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市计委、物价局，监察厅(局)，工商局，纠风办：
　　为进一步整顿和规范市场经济秩序，改善集贸市场收费管理，深化工商收费改革，国家计委、监察部、国家工商总局、国务院纠风办决定在全国开展工商和集贸市场收费专项检查。现将有关事项通知如下：
　　一、检查的对象和范围
　　(一)检查对象
　　1．工商收费。包括各工商行政主管部门、各工商分局和工商所，涉及对社会收费的工商行政管理部门所属的事业单位(协会)，及其他从事代理服务的中介组织等。
　　2．集贸市场收费。包括向各类集贸市场收取费用的地方政府及工商、公安、技术监督、卫生、环保、城管、劳动等部门，以及其他与集贸市场收费有关的组织和单位。
　　主要检查上述部门2000年5月1日以来的收费行为。
　　(二)检查范围
　　1．违反规定向各类集贸市场收费或变相收费的。
　　2．继续收取或变相收取国家已明令取消收费项目的。
　　3．擅自设立收费项目收费的。
　　4．提高收费标准、扩大收费范围的。
　　5．不执行国家规定的降低收费标准和减免收费政策；增加收费频次和肢解收费项目重复收费的。
　　6．将行政职责范围内的正常公务交由其他单位进行有偿服务的。
　　7．不按规定标明收费项目、收费标准，不执行收费许可证制度规定的。
　　8．继续执行越权收费文件和收取相应费用的。
　　9．其他违反国家法律、法规和收费政策的。
　　二、检查的时间和步骤
　　检查时间为：2002年4月25日至8月25日。具体分3个阶段。
　　(一)4月25日至5月20日为自查自报阶段。由各级工商部门、相关事业单位(协会)，从事工商代理服务的中介组织；对各类集贸市场收费的公安、技术监督、卫生、环保、城管、劳动等部门，以及与各类集贸市场收费相关的组织和单位，按照本《通知》要求进行自查，主动查找在执行国家收费和价格政策方面存在的问题，包括违规收费的部门、项目、标准、执行时间、金额等，在规定的时间内填写自查自报表(附表一)，报当地价格主管部门认定。在此期间，各级价格主管部门要安排对本地集贸市场收费情况进行全面调查(附表二)。同时，各省、自治区、直辖市价格主管部门要重点确定本地3个省辖市(区)、4个县的集贸市场，安排当地价格主管部门进行重点调查，并在重点检查阶段进行重点检查。全面掌握集贸市场收费涉及的部门(单位)、项目、金额、存在的问题等现状，了解集贸市场内经营者的反映意见，分析存在问题的原因，为开展重点检查工作做好准备。
　　(二)5月21日至7月31日为重点检查阶段。各级价格主管部门要在工商部门自查自报基础上，按照本《通知》规定的检查范围、对象、内容进行全面检查。同时要在对涉及集贸市场收费的各部门、组织和单位收费情况进行全面检查的基础上，对本地交易量大、数量多的集贸市场收费情况进行重点检查。凡自查自报中已涉及到的违反规定的问题，要在重点检查阶段做好复查认定，并按有关法律、法规规定处理；凡对自查自报不重视、不认真对待，而在重点检查中查实的问题，要依法严肃处理。
　　(三)8月1日至8月25日为整改总结阶段。各地价格、监察、工商、纠风部门要坚持检查与调查相结合，检查与整改相结合，检查与全面总结相结合的原则，对检查中发现的问题研究制定整改措施，帮助被查单位建章立制，完善内部监管办法，规范收费行为。同时要对此次工商和集贸市场收费专项检查进行全面总结。各级价格主管部门还要针对本地集贸市场收费调查和实施重点检查中发现的问题，深入分析原因，提出加强本地集贸市场收费管理的措施意见。
　　三、检查的组织实施
　　此次工商和集贸市场收费专项检查由国家计委、监察部、国家工商总局、国务院纠风办共同部署，具体工作由国家计委(价格监督检查司)组织实施。各地工作由各省、自治区、直辖市价格主管部门会同监察、工商、纠风部门组织安排，具体工作由价格监督检查机构负责落实。具体检查方式由各地省级价格主管部门自行确定。国家计委将会同监察部、国家工商总局、国务院纠风办组成工作组选择部分省市进行直接检查，并对一些典型案件进行直接查处。各省、自治区、直辖市价格、监察、工商、纠风部门也要对本地的检查督导工作做出安排，搞好协调、督促和指导工作，及时发现问题和处理典型案件，保证检查工作有效进行。
　　四、检查工作的要求
　　(一)加强工作领导。开展对工商和集贸市场收费专项检查，是贯彻落实党中央、国务院整顿和规范市场经济秩序重要决定的具体措施，各级价格、监察、工商、纠风部门要予以高度重视，相互配合，统一协调。要加强对专项检查工作的领导，抓好安排部署和组织实施工作，检查中既要突出重点，又要保证检查的覆盖面，确保检查工作取得实效。
　　(二)认真对待检查。各级工商及有关部门要正确处理好担负整顿和规范市场经济秩序工作任务同接受收费政策执行情况检查的关系，按照价格主管部门检查工作的要求，提供有关账簿、单据、凭证、文件等资料，积极支持配合检查。
　　(三)严格依法行政。各级价格主管部门要坚持原则，严格办案程序，严格掌握政策。对法律、法规和政策规定明确，价格违法事实清楚的案件，要依法及时处理。对抗拒检查、屡查屡犯的单位和个人要从重处罚。性质恶劣、情节严重的，要依照有关规定提请监察部门追究直接责任人和有关领导的行政责任。各级价格检查人员要严格遵守国家有关廉政建设的规定，廉洁自律，秉公执法，自觉维护行政执法人员的形象。
　　(四)注意把握政策。工商部门是整顿和规范市场秩序的主力军，自身的任务重，面临的矛盾多，对工商部门的收费检查，要注意把握大局，讲求方式方法，加强指导协调，严格把握政策。检查要严格，处理要稳妥，重在规范和治本。
　　(五)加强社会监督。各级价格主管部门要充分发挥"12358"价格投诉举报电话的作用，指定专人受理投诉举报；要通过电视、广播和报刊等新闻媒体，宣传开展工商和集贸市场收费专项检查的意义，推动工作深入开展。
　　(六)作好总结工作。各地价格、监察、工商、纠风部门要对整个检查工作进行认真总结，及时写出总结报告。各地价格主管部门还要就集贸市场收费调查和实施重点检查情况写出专题报告。报告包括以下内容：检查的基本情况，即查出价格违法项目和收缴违法金额；查出违法问题的主要类型和表现形式、典型案例；在体制、机制、政策等方面分析问题产生的原因；提出完善政策、加强对工商和集贸市场收费监管、深化工商收费改革、建立约束机制等标本兼治的建议等。各省、自治区、直辖市价格主管部门要将开展工商和集贸市场收费检查总结报告、典型案例材料、对集贸市场收费调查和检查的专题报告(包括集贸市场收费情况统计表)在2002年9月10日前上报国家计委(价格监督检查司)，并同时报送3个省辖市(区)、4个县的集贸市场收费调查和检查报告。各地监察、工商、纠风部门的检查工作总结报告分别上报监察部、国家工商总局、国务院纠风办。

附表：一、收费情况自查自报表
　　　二、集贸市场收费情况统计表