从ebay案看美国专利保护趋势
——兼论我国专利 “停止侵权”责任方式

鲁灿 詹锐


原发表于《电子知识产权》2006年第9期

摘 要：美国联邦最高法院判决认为：当专利侵权和专利有效性被确定后，原告要求发布永久性禁令，仍然应根据充分证实的衡平准则，必须满足四要素测试。Ebay案和一系列判决反应了美国专利制度正朝着严格专利权人的保护，维护公众利益，促进创新的方向发展。我国不应照搬美国专利永久性禁令制度，而应通过完善“强制许可”制度来完善“停止侵害”的民事责任方式。
关键词：永久性禁令 停止侵害 强制许可

2006年5月15日，美国联邦最高法院（以下简称“美国最高法院”或“最高法院”）9名大法官全体无异议地做出终审判决，废弃了美国联邦巡回上诉法院（Court of Appeals for the Federal Circuit ，以下简称CAFC）就MercExchange诉ebay专利侵权案的二审判决，将该案发回重审 。此前，美国弗吉尼亚东区联邦地方法院（US District Court for the Eastern District of Virginia）拒绝就ebay专利侵权发布永久性禁令（Permanent Injunction），而CAFC推翻了地方法院的这一决定。
该案从CAFC作出二审判决、美国联邦最高法院发出调卷令（Certiorari）提审此案直到最终作出终审判决，一直受到各界广泛关注。以雅虎、诺基亚为首的计算机领域和电子科技领域的公司和团体坚决支持ebay，而各种生物医药企业和团体则明显成为另一阵营，他们坚决维护CAFC的二审判决。上述两大阵营团体均以“法院之友（拉丁文Amicus Curiae）” 的身份向美国联邦最高法院提交了数十份意见书，供其参考。
就在美国ebay案热闹非凡的同时，大洋这边的我们正在鼓励科技兴国与自主创新，保护知识产权的声音日益高涨，郑州市中级人民法院日前更是做出了目前中国最大赔偿数额的专利侵权判决——判决专利侵权者赔偿2980万元。 ebay案能否给我们一些启示?

一、ebay案来龙去脉
ebay是著名的在线拍卖交易网站，它允许买家和卖家在网站上搜寻货物，并通过参加实时拍卖（live auctions）或者以固定价格购买货物。MercExchange则是一家拥有三件关于在线拍卖技术的小公司，三件专利分别是U.S.Pat 5,845,265(265号专利)、U.S.Pat 6,085,176(176号专利) 以及U.S.Pat 6,202,051(051号专利)。ebay网站上以固定价格购买货物的技术允许顾客直接购买网站上列出的固定价格的商品，而不需要顾客参与拍卖过程。
当MercExchange发现eBay、Half.com以及ReturnBuy三家公司涉嫌使用其固定价格拍卖专利技术时，即在弗吉尼亚州东区联邦地方法院对三家公司提起诉讼。随后，MercExchange与ReturnBuy达成和解。地方法院经过开庭审理后认为eBay与Half.com分别对于265号以及176号专利故意侵权(willful infringement)成立，损害赔偿金额总计3500万美金。虽然陪审团的决定认为专利有效以及侵权成立，但地方法院法官在综合考虑全案以及其它考量因素后，拒绝向ebay发布永久性禁令。
MercExchange和ebay均向CAFC提出上诉， 经过审理，Bryson法官执笔的判决书中认定 ：(1)有证据支持ebay侵犯了第一项专利权（265号专利）；(2)第二项专利（176号专利）不符合专利法102条规定而无效；（3）第三项专利（051号专利）是否有效与上述已决事实无关；(4)地方法院拒绝发出永久性禁令属于不当裁决，应当予以撤销(reverse)；并提出了一个特别适用于专利侵权纠纷的一般性原则——一旦专利侵权和专利有效性被确定后，就应该发出永久性禁令。
针对CAFC所作出的不利判决，ebay请求美国最高法院发出调卷令受理此案。其主要理由在于：CAFC所坚持的特别适用于专利纠纷的一般性原则与专利法第283条之清楚规定以及最高法院的案例法有重大冲突，CAFC在专利侵权案件中所认定的永久性禁令发布原则，与传统的禁令发布原则不符。
很显然，地方法院和CAFC的分歧在于：在专利侵权纠纷中，一旦专利侵权和专利权本身的有效性被确定以后，法院是应当依据四要素测试的衡平原则来决定永久性禁令的颁发还是理所当然地自动对侵权人发布永久性禁令？

二、美国最高法院的终审判决
美国最高法院的判决开宗明义地表明自己的立场：联邦法院在考虑是否给胜诉的原告颁发永久性禁令时，通常会采用衡平法院传统上使用的四要素测试。上诉人ebay认为，这种传统的测试也同样适用于专利纠纷中。最高法院同意ebay的上述观点。
（一）颁发永久性禁令的传统衡平原则——四要素测试
最高法院认为，根据充分证实的衡平原则，原告若想寻求永久性禁令则必须满足四要素测试。原告必须证明： (1)原告已经遭受不可挽回的损害；(2)法律上的救济方式(例如：金钱损害赔偿)无法适当地补偿此损害；(3)在考虑原被告双方的利弊得失比较下，此项衡平法的救济方式是有正当理由的；及(4)永久性禁令的颁发不会对公众利益造成危害。是否决定颁发永久性禁令是地方法院基于衡平裁量的行为，而上诉时应检查的是地方法院是否滥用裁量权。
（二）美国专利法第283条与美国禁令制度的关系
最高法院认为，颁发永久性禁令的传统衡平原则——四要素测试也同样适用于专利纠纷中。其理论依据在于，最高法院一直认为：“任何重大的悖离长期衡平惯例传统的做法不应该轻易地通过默示的方式（而应通过明示的方式）来加以确定。” 而美国国会在其制定的专利法中则没有任何迹象表明，在专利纠纷案件中颁发永久性禁令时有悖离四要素测试的意图。相反，美国专利法§283明确表明：依本法规定，对于诉讼有管辖权的各法院在认为合理的情况下，为防止专利权益受到侵害，可依衡平原则发布禁令。 由此可知，在专利纠纷案件中，法院发布禁令的法律基础即为美国专利法§283之规定，属于法院根据衡平原则自由裁量的范畴，而颁发永久性禁令的衡平原则即是四要素测试。
当然，美国专利法§261也规定，专利权具有个人财产的属性，包括§154a（1）规定的排除他人制造、使用、许诺销售和销售发明的权利。CAFC正是基于上述美国专利法的规定认为，法定排他权本身即为支持永久性禁令的一般性原则提供了足够正当的理由。但最高法院认为，权利的产生和侵害权利的救济条款明显不同，专利法§261规定专利权具有个人财产属性的前提条件是符合专利法其他规定 ，而专利法其他规定当然包括§283。也就是说，美国专利法规定的专利权作为一种个人财产权和排他权，并非是一种绝对的对世权，而是一种附条件的权利，其所附条件即为美国专利法的其他规定，其中§283规定的只是根据衡平原则“可以”颁发禁令，而不是必须颁发禁令。这也就不难解释CAFC的逻辑错误。
（三）地方法院和CAFC的不当之处
而通过分析地方法院和CAFC的判决可以看出，地方法院和CAFC均未正确地适用四要素的衡平原则来决定是否颁发禁令。
地方法院虽然引述了四要素测试，但看起来采用了某种扩张的原则，暗示在相当多的案件中都不能发布禁令。地方法院认为，原告愿意许可其专利并且其自身缺乏实施专利的商业行为即足以证明，即使不发布永久性禁令也不会给原告造成不可挽回的损害。最高法院则明确指出，传统的衡平原则不允许像地方法院这样如此宽泛的分类。并举例说明，象大学研究人员或个人发明者这些专利持有人很可能合理地想要许可其专利，而不是费尽心思获得必要的资金使其发明产业化。这些专利持有人很可能符合传统的四要素测试，这样就没有理由绝对地排除他们寻求禁令救济的机会。
而对于CAFC的观点，最高法院则认为CAFC偏离了传统的四要素测试，走向了另一个极端。CAFC提出了一个特别适用于专利纠纷的一般性原则——一旦专利侵权和专利有效性被确定后，就应该发出永久性禁令。而且进一步指出，只有在不寻常的（unusual）案件中，在保护公共利益等极少数特殊情况下，才可以拒绝发布禁令。最高法院认为，正如地区法院错误地绝对否定禁令救济的适用一样，CAFC错误地绝对准许禁令救济。
在分析了下面两级法院的不当之处以后，最高法院决定废弃上诉法院的判决，而对于该案或其他源自专利法的纠纷是否应当发布永久性禁令，不发表任何意见，仅仅决定：是否准予禁令救济取决于地方法院的衡平裁量权，而此一裁量权的行使则必须符合传统上的衡平原则，专利纠纷与其他案件同样适用此种标准。

三、ebay案及美国专利保护趋势
在美国最高法院发出调卷令提审此案时，有人认为“本案终审判决将很可能推翻先前判例，改变禁制令惯例，并极大地推动美国国会当前的专利法改革进程” ，但最高法院的判决可谓是中规中矩，并未对专利纠纷的禁令制度适用特殊的新规则。
从美国最高法院1997年对Warner－Jenkinson案的终审判决 ，提出著名的“Warner－Jenkinson”推定，到2002年的Festo案终审判决 ，提出著名的“Festo”推定，再到CAFC以大法庭的方式(en banc)于2002年作出的Johnson&Johnston二审判决 ，提出著名的“捐献规则”，以及2004年作出的Honeywell Internatonal Inc二审判决 ，进一步对Festo案进行阐释，上述判决均是缩小了等同原则的适用范围，而扩张了禁止反悔原则的适用，表明美国专利制度正朝着严格专利权人的保护，维护公众利益，促进创新的方向发展。从上述美国最高法院和CAFC的诸多判决来看，ebay案的终审判决其实应在预料之中，这只不过是美国近十年来专利保护趋势的一个点缀而已。ebay案判决结果很明显使专利权人请求法院发布永久性禁令更加严格 。这也反映了美国专利制度近年来的主题——促进创新：竞争与专利政策的适当平衡 ，美国正通过采取包括提高专利授权标准、改进法院对专利案件的审理标准等各种手段来解决美国专利制度中存在的专利权过多、过滥问题，以便更好地平衡专利权人和公众利益。

四、ebay案的启示
美国是世界上知识产权保护最为完善的国家，其最高法院作出的判决往往影响到整个世界知识产权发展的趋势。但我们也应该清醒地看到，虽然随着世界上很多国家加入《伯尔尼公约》、《巴黎公约》和《TRIPS协议》，各国知识产权制度趋于大同，但毕竟每个国家有其自身的具体国情、传统和制度，这就不允许我们不加思考，照搬照抄，洋为中用，我们必须弄清这些制度和判例背后的根源，才能结合我国的具体实践，制定出更符合我国国情的知识产权保护制度。
1、CAFC近乎自动的“永久性禁令”颁发原则的弊端
侵权行为成立即自动发布永久性禁令，会产生很多弊端。正如ebay案中Kennedy法官在赞同意见中所指出的那样 ：随着工业的发展，很多公司并非将专利作为生产和销售产品的基础，相反，他们主要是通过专利获得许可费。对于这些公司来说，源于专利侵害而发布的禁令和其他严重制裁措施，能够作为他们从寻求购买专利许可来实施专利的公司获得高昂许可费的讨价还价的工具。当专利发明只是寻求生产的公司其产品中一个小的构件时，禁令威胁只不过是权利人谈判时一个不适当的筹码而已。这时，法定赔偿本来足够补偿专利侵权的损害。
简单来说，就是禁令可能成为专利权人在许可谈判中敲诈勒索的工具。美国美国联邦贸易委员会（FTC）在《促进创新：竞争与专利政策的适当平衡》的报告中就详细举例说明 ，随着科学技术的发展、经济全球化的趋势，美国出现了许多被成为“不实施的公司”（non－practicing entity，简称NPE），这些公司不进行实际的生产、销售行为，他们中有的专门收集社会上的专利，特别是那些破产公司的专利，形成自己的“专利包”，以控告他人侵犯其拥有的专利权为业，可以说是专门“吃专利诉讼饭”的公司。
由于存在上述对社会公众影响极大的社会现象，最高法院最终推翻CAFC的判决，维持传统的永久性禁令发布模式也就在意料之中了。
2、我国民事责任方式中的“停止侵害”
停止侵害是我国《民法通则》第134条所规定的一种民事责任方式，也是知识产权侵权人通常应当承担的责任形式。我国法上的停止侵害责任，相当于英美法上的永久性禁令 。
对于法院判决时仍在进行的侵害行为，法院判决停止侵害，这在理论和实践中都是没有争议的。但如果被告在诉讼开始前或诉讼过程中主动停止了被控侵害行为，而原告又提出了判令被告停止侵害的诉讼请求，法院是否仍然判决停止侵害？有学者主张，停止侵害民事责任形式以侵权行为正在进行或仍在延续中为适用条件，对业已停止的侵权行为则不得适用 。另有学者观点正好相反，认为一旦当事人在诉讼中提出了要求被告停止侵害的请求，尽管侵权人在著作权人向人民法院起诉之前或者诉讼中已停止了侵权行为，人民法院在判决中仍应对此予以判决 。而还有学者则认为，被告无论是在原告起诉前还是在诉讼过程中虽主动停止了被控侵权行为，但只要该行为有再次发生或继续之虞的，经原告请求，法院便应判令被告停止侵害 。而对于何谓“有再次发生或继续之虞”，则没有清晰论及。从上述各种学术观点可以看出，对于上述问题目前在我国还存在着较大争议。而且在司法实践中，法院之间也存在较大分歧 。
笔者认为，上述后两种观点相差不大，毕竟专利侵权纠纷与一般民事侵权纠纷不同，再次发生或继续发生同样侵权行为的可能性极大，而且如果专利有效而且侵权成立时，法院判决被告停止其无权实施的行为，即使被告的确无意再继续实施该行为，此种判决结果本身对被告并无损害 。而一旦被告再次或继续实施侵权行为，原告则可直接请求法院追究被告拒不执行已生效的法院判决的刑事责任。
由上可知，在我们国家目前法律框架内，一旦专利侵权行为成立而且专利的有效性被确定以后，只要权利人诉讼请求中要求侵权人停止侵权，法院必定会支持权利人的诉讼请求。
中共海南省教育工委 中共海南省教育厅党组


中共海南省教育工委、中共海南省教育厅党组印发《关于加强厅直属中等学校党组织建设的若干意见（试行）》和《关于加强厅直属中等学校管理工作的若干规定（试行）》的通知

琼教工委〔2003〕43号


厅直属各中等学校：

　　为了加强厅直属中等学校党组织建设和学校管理工作，提高学校党组织的凝聚力和战斗力，规范学校办学行为，促进厅直属中等学校改革与发展，提高教育质量和办学效益，省教育工委、省教育厅党组制定了《关于加强厅直属中等学校党组织建设的若干意见（试行）》和《关于加强厅直属中等学校管理工作的若干规定（试行）》，现印发给你们，请各学校结合本校实际，认真组织学习和贯彻实施。在贯彻实施过程中有何问题，请及时报告省教育工委、省教育厅。

　　特此通知。

附件：1、关于加强厅直属中等学校党组织建设的若干意见（试行）
2、关于加强厅直属中等学校管理工作的若干规定（试行）

二○○三年十月十六日



主题词：中等学校 党建 管理 意见
海南省教育厅办公室 2003年10月17日印发
（共印50份）
附件1

中共海南省教育工作委员会、中 共 海 南 省 教 育 厅 党 组
关于加强厅直属中等学校党组织建设若干意见（试行）

　　第一章 总 则

　　第一条 为适应改革开放与社会主义现代化建设的新形势，加强和改善党对学校工作的领导，搞好学校党组织建设，为进一步深化教育改革，发展教育事业，全面实施素质教育提供坚强的政治、思想、组织保证，根据《中国共产党章程》和有关规定，制定本意见。

　　第二条 中等学校党组织在学校中发挥政治核心作用。中等学校党组织是党在学校全部工作和战斗力的基础，担负着联系、宣传、组织、团结全体教职工，把党的路线、方针、政策落实到学校的重要责任。

　　第三条 中等学校党组织必须高举邓小平理论伟大旗帜，以“三个代表”重要思想为指导，坚持党的基本路线，在学校全面贯彻党的教育方针和国家的法律、法规，按照“教育要面向现代化，面向世界，面向未来”的要求，推进教育改革与发展，全面实施素质教育，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人的工作中发挥监督保证作用。
　　必须坚持从严治党的方针，严格党内生活，做好对党员的教育、管理和监督工作，保持党员队伍的先进性和纯洁性，发挥党员的先锋模范作用。
必须用改革的精神，研究解决学校党的建设工作中的新情况和新问题，改进活动内容和工作方式。
　　必须立足于党的经常性工作，常抓不懈，增强党的工作的影响力、渗透力，提高党组织的凝聚力和战斗力。

　　第二章 党组织的主要职责

　　第四条 坚持社会主义办学方向，保证党的教育方针、政策和国家的法律、法规的贯彻执行。

　　第五条 加强学校领导班子的思想、作风建设。

　　第六条 参与学校重大问题决策，支持和监督校长依法行使职权，调动各方面积极性共同办好学校。

　　第七条 加强和改进教职工思想政治工作、学生德育工作和学校精神文明建设工作。

　　第八条 坚持党管干部的原则，与校长共同做好干部的教育、培养、选拔、考核和监督工作。

　　第九条 加强党组织自身建设，做好党员教育、管理、发展和监督工作，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。

　　第十条 领导工会、共青团等群众组织，支持他们根据各自的章程独立自主地开展工作；领导教代会工作；做好统一战线工作；发挥老同志的积极作用，做好关心下一代工作。

　　第三章 党组织的主要任务

　　第十一条 加强和改进教职工思想政治工作、学生思想政治工作和学校精神文明建设工作。

　　1、 学校党组织负责并会同学校行政、工会、团组织围绕学校中心工作做好教职工思想政治工作，并把教职工思想政治工作贯穿于学校工作的全过程，在政治上、思想上、工作上、生活上关心教职工，充分调动教职工的工作积极性。
　　2、学校党组织要组织教职工学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，进行党的基本路线教育，进行爱国主义、集体主义和社会主义教育，进行近现代史和国情教育，进行形势任务和法制教育，引导教职工树立科学的世界观和正确的人生观、价值观。
帮助教职工树立正确的教育观、质量观、发展观和人才观，面向全体学生，实施素质教育，提高学生的思想政治道德素质，培养学生的创新精神和实践能力，促进学生生动活泼、积极主动地发展。
教育教师自觉遵守《中小学教师职业道德规范》，做到依法执教、爱岗敬业、热爱学生、严谨治学、团结协作、尊重家长、廉洁从教、为人师表。教育党员和教职工以身作则，坚持教书育人，管理育人，服务育人。
　　3、学校党组织要切实抓好教职工政治学习，做到组织、内容、时间落实。政治学习要充分准备，分层次，讲实效，有针对性地开展。党组织负责人要定期主动给教职工作理论辅导报告。有计划有目的地组织教职工参加社会实践。表彰、宣传教职工中的好人好事，树立先进典型。广泛开展谈心、家访活动，为改善教职工工作和生活条件多办实事。
　　4、党组织要经常研究学生思想状况，提出加强和改进学生德育工作的思路和意见。对学生进行邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的基本知识教育。要加强学生管理，把教育和管理有机地结合起来。加强学生心理健康教育，增强学生的心理素质。注重抓好学生工作队伍建设，提高队伍的素质。要充分运用网络开展德育工作，扩大德育工作的覆盖面。支持校长抓好德育工作。
　　5、 加强学校精神文明建设。要调动学校各方面的力量，发挥学校行政及工会、共青团等群众组织的作用，广泛开展争创无毒校园、文明单位等活动，建设校园文化，形成优良校风。

　　第十二条 加强领导班子和干部队伍建设。

　　1、 加强领导班子的思想作风建设。教育干部要“讲学习、讲政治、讲正气”，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，提高思想政治素质。牢记全心全意为人民服务的宗旨，勤政廉洁；严格贯彻民主集中制原则，增强团结；大力弘扬求真务实、开拓创新、言行一致的优良作风。健全学校领导班子中心组理论学习、领导班子民主生活会、领导干部双重组织生活和群众评议干部等制度，增强领导班子解决自身问题的能力。
　　2、 坚持干部队伍建设的革命化、年轻化、知识化、专业化方针和德才兼备的原则，有计划地抓好中青年后备干部的培养和选拔。选拔任用干部必须发挥党组织的政治核心和监督作用，坚持民主推荐、组织考察、集体讨论、任前公示的程序，并按干部管理权限进行聘任。支持和保证校长正确行使用人权。
　　3、 加强对干部的教育和管理。关心干部的成长，有计划地和校长一起组织好干部的岗位培训和进修学习，对干部严格要求，严格教育，严格管理，严格监督，加强考核，全面提高干部的政治、业务素质。

　　第十三条 参与学校重大问题决策。

　　1、学校的重大问题，如学校章程、学校发展规划、年度和学期工作计划、重大改革方案、机构设置与调整、教职工聘任及解聘、专业设置与调整、经费预决算、大额经费支出、重大基建项目和校产发展计划、对外合作办学、招生计划、教职工收益分配等，学校党组织必须参与决策。
　　2、按照规定的程序和形式参与学校重大问题的决策。中等学校必须贯彻民主集中制原则，实行民主、科学决策。学校党政领导联席会议是学校重大问题决策的主要形式，成员为正副校长、党委（党总支）正副书记、纪委书记（纪检委员）和工会主席等，由校长主持。会前个别酝酿，会上充分讨论，民主集中，在校长主持下决策。决策前要开展调查研究，广泛听取党员、教职工及有关方面的意见，书记、校长要充分酝酿，取得共识。凡涉及方向性、全局性、长期性的重大问题，党委（党总支）委员会或党员大会要事先进行讨论并向校长提出建议。决策时要充分讨论，按规定程序议事。决策后要发挥党组织的优势，保证决策顺利实施。实施过程中发现决策失当，应及时采取补救措施；发现有偏离党的路线方针政策，违反国家法律、法规情况，要坚决制止，并及时向上级报告。

　　第十四条 加强学校党组织自身建设。学校党组织要按照党要管党的原则，从严治党。要建设一个好的党委（党总支），党委（党总支）书记要把加强党建作为自己的重要职责，聚精会神抓紧抓好。
　　1、认真抓好思想建设。坚持开展学习邓小平理论、“三个代表”重要思想和党章的活动，发扬理论联系实际的马克思主义学风，努力造成认真学习的风气、民主讨论的风气、积极探索的风气、求真务实的风气。对党员进行党的理想、信念、宗旨、纪律、优良传统和认真履行党员义务、正确行使党员权利的教育，提高党员坚持党的基本理论和基本路线的自觉性，调动党员献身教育事业的积极性。
　　2、认真抓好组织建设。要抓好党员管理，认真搞好党员评议。大力表彰先进党员，妥善处理不合格党员，坚决清除腐败分子。要按照“坚持标准，保证质量，改善结构，慎重发展”的方针，制订工作目标，落实具体措施，做好发展党员工作。重视发展优秀教学骨干、青年教师入党。着力培养一支数量较多、质量较高的学生入党积极分子队伍，条件成熟的及时吸收入党。
　　3、认真抓好作风建设。健全党内民主生活，强化监督制约机制，弘扬正气，继承和发扬党的优良传统，教育党员自觉成为解放思想、实事求是、开拓创新的模范；成为密切联系群众的模范；成为艰苦奋斗、无私奉献、全心全意为人民服务的模范；成为遵守纪律，坚持民主集中制的模范；成为脚踏实地，勤奋工作，忠于职守，求真务实的模范；成为反对消极腐败，发扬社会主义新风尚的模范。
　　4、认真抓好制度建设。坚持党委（党总支）委员会、党员大会、党支部会议及党课制度；健全党的组织生活、民主生活会和党员汇报评议制度。坚持开展谈心活动，开展批评和自我批评；及时向党员传达党的方针、政策和决议，党内重大问题应提交党员大会讨论决定。
　　5、建立健全学校党组织建设目标责任制。制定学校党组织建设规划、分阶段实施目标及具体措施，明确党员干部的各自责任，形成党组织聚精会神抓党建、书记带头抓党建、委员分工抓党建、党员行政干部共同抓党建、全体党员齐心协力抓党建的新格局。

　　第四章 加强对中等学校党的建设的领导

　　第十五条 中等学校党委（党总支）每届任期四年，届满在省教育工委的指导下进行换届选举。设立党委的学校，党员人数在100名以下的，党委书记、委员共5名；党员人数在100名以上的，党委书记、委员共7名。设立党委的学校，设学校纪律检查委员会，纪委书记、委员共3名，纪委书记由学校党委书记兼任（党委书记和校长由一人担任时，由党委副书记兼任纪委书记）。设立党总支的学校，党总支书记、委员共5名；学校党总支设纪检委员，纪检委员由党总支副书记兼任。省教育工委对中等学校党的建设负有领导责任，负责选好配强学校党组织的负责人，对学校党组织建设中的典型经验及时总结推广；对放松学校党组织建设、削弱学校党组织作用的倾向坚决予以纠正；对软弱涣散的学校党组织领导班子及时予以调整。

　　第五章 附 则

　　第十六条 本意见从颁布之日起施行。


附件2

中共海南省教育工作委员会、海南省教育厅
关于加强厅直属中等学校管理工作的若干规定（试行）

为了规范省教育厅直属中等学校管理，提高管理水平，进一步完善中等学校校长负责制，根据《教育法》、《教师法》、《中国教育改革和发展纲要》、《中共中央、国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》及有关文件精神，结合厅直属中等学校实际，制定本规定。

　　第一章 学校重大事项议事规则

　　第一条 坚持和贯彻民主集中制原则，学校重大问题必须集体讨论决策。重大问题包括：
　　1、制订和修改学校章程；
　　2、学校发展规划；
　　3、校内机构的增设和撤并；
　　4、专业设置及调整；
　　5、重大改革措施及规章制度；
　　6、中层干部聘任及解聘；
　　7、对外合作办学；
　　8、年度经费预算、决算报告，大额经费支出；
　　9、重大基建项目和校产发展计划；
　　10、教职工收益分配和住房问题；
　　11、教职工的调配、调整、聘用、考核、奖惩工作；
　　12、招生计划；
　　13、其他重大问题。
　　第二条 学校党政领导联席会议是学校重大问题决策的主要形式。联席会议由学校正副校长、学校党委（党总支）的正副书记、纪委书记（纪检委员）和工会主席等参加。联席会议由校长主持。须经教代会讨论通过的事项由教代会表决通过后实施。

　　第三条 学校重大问题决策的主要程序：

　　1、校长根据上级党组织和教育行政部门的要求和学校的实际情况，经与学校党组织主要负责人个别酝酿，提出解决学校重大问题的初步方案；
　　2、就初步方案进行调查研究，广泛征求党内外群众的意见和建议；
　　3、校长与党组织主要负责人进行研究，进一步完善方案，形成共识和主导性意见；
　　4、将拟提交联席会议讨论的问题事先通知与会人员，以便充分考虑；
　　5、将方案提交联席会议讨论，校长应让成员充分发表意见，然后进行决策。如果讨论意见严重分歧，一般应暂缓决策，待进一步沟通、磋商并再次召开会议讨论后，作出决策
　　6、重大问题决策后由校长负责组织实施，党组织监督实施。

　　第四条 学校发展规划、新校区建设、固定资产处置、对外合作办学等重大事项，须按有关规定报教育主管部门批准后方可实施。

　　第二章 人事工作

　　第五条 学校行政领导班子成员实行任期制。

　　第六条 在上级核定的职能机构和职数内设置内设机构和配备中层干部。直属中学按琼教人〔2003〕12号文执行。
中等学校不设校长助理。

　　第七条 中层干部实行聘任制，聘期为3年。聘任中层干部应公开聘任条件、岗位职责和解聘条件，聘任期满按岗位职责考核称职可以续聘。中层干部的聘任在民主推荐的基础上由校长与党组织主要负责人协商后提名，学校组织人事部门考察，学校党政领导联席会议集体讨论决定，经公示后由校长聘任。中层干部可实行竞争上岗。要制定竞争上岗工作方案，在公布职位、报名资格条件、基本程序和方法，对报名者进行资格审查之后，经笔试、面试、民主测评、组织考察、集体讨论、公示等环节，由校长聘任。中层干部的聘任或解聘须报省教育厅人事处（教育工委组织部）备案。

　　第八条 严格按程序招聘教职工，把好人员“入口”质量关。要围绕师资队伍建设规划和师资队伍建设目标，有计划地公开招聘教师。招聘教师时，应成立招聘工作领导小组，制定招聘工作方案，先由基层用人单位（教研室、学科组）提出用人要求，学校统筹考虑，确定招聘岗位和招聘条件，并以多种方式向社会公告。教务、人事部门负责对应聘教师进行资格审查，组织考评委员会对应聘人员进行考察（专业知识测试、面试答辩、试教），然后提交学校党政领导联席会议集体讨论决定，经公示后聘用。要按核定的教职工比例严格控制非专业技术人员调入。在学校主要领导已被通知即将调动后或退休前半年内，不得突击调入教职工。

　　第九条 加强对教职工的管理，调动广大教职工的积极性。要明确各内设科（室）的职能和每个岗位的职责，建立和完善考核、奖惩、解聘、辞聘或辞退制度，严格按岗位职责对教职工进行考核，将考核结果与教职工晋职、晋级、报酬、评优等挂钩。按照有关规定和程序对教职工进行奖惩。

　　第十条 严格执行干部人事档案管理规定，维护干部人事档案的严肃性和真实性。学校的干部人事档案必须有专人负责。干部人事档案管理工作接受省教育厅人事处（教育工委组织部）和上级有关部门的业务指导和监督检查。档案工作人员要坚持原则，依法办事，对收集归档的材料要认真鉴别、严格审查，防止不符合归档要求的材料进入档案，不得私自或者允许他人擅自涂改、抽取、伪造或销毁档案材料。任何人不得以任何借口，指使档案工作人员或他人涂改、抽取、伪造档案。

　　第十一条 建立健全学校中层干部选拔任用工作有关事项报告制度。在学校撤并期间或主要领导成员已经明确即将调动时或退休前半年内不得突击提拔、调整中层干部。确因工作需要提拔、调整中层干部的，必须向省教育厅人事处（教育工委组织部）报告，经同意后方可研究决定。学校党政领导联席会议研究聘用中层干部，凡在重大问题上有争议的，属于破格提拔的，超过任职年龄需继续留任的和校领导的配偶、子女在本校提拔的，在作出决定前，必须征求省教育厅人事处（教育工委组织部）的意见。

　　第三章 财务管理与基建管理

　　第十二条 认真执行《会计法》、《建筑法》、《招标投标法》等国家有关财经、基本建设管理方面的法规、制度，建立健全校内财务、基本建设规章制度和内部控制制度，强化财会、基建工作的法制观念。
第十三条 学校财务工作要坚持校长负责制，按照“统一领导，统一管理”的原则，按管理层次分别建立校长、主管财务工作的副校长、财务（总务或后勤）科长和财务人员的财务管理责任制度，明确各级人员在财务管理工作中的权利和责任。

　　第十四条 财务工作要增加透明度。与学校发展规划相适应的经费需求计划的制定、年度预算安排及执行、对外投资、学校重大项目建设、重要财务岗位负责人的任免等重大财务工作，应经过学校党政领导联席会议集体讨论决定。

　　第十五条 加强预算管理。坚持“量入为出，收支平衡”的总原则，不得编制超出学校综合财力能够承受的赤字预算，各项收入和支出要全部纳入预算管理，严禁私设“小金库”。支出预算要统筹兼顾，保证重点，严禁盲目举债办学，搞高标准建设。凡举债100万元以上的，必须书面报告省教育厅，50万元以上新的借贷须报省教育厅核准。

　　第十六条 加强收费管理，坚决杜绝乱收费行为。所有收费项目和标准必须按规定的程序和权限报有关主管部门批准，不得自立收费项目，自定或自行提高收费标准。实行亮证收费，所有收费必须公示，使用财政部门统一印制的收费票据。

　　第十七条 加强支出管理，严格支出的报销审批制度。不得随意扩大开支范围和开支标准，不得虚列虚报支出，不得挤占、挪用国家规定的专项资金。不得违反规定乱发放钱物，学校创收部分用于学校建设和发展的比例应不低于70%。

　　第十八条 坚持政府采购和集体采购。由学校自行购置的物品，价值2000元以上、20000元以下的，必须先由经办人提出购买方案，经学校领导批准后再实行政府采购或集体采购。

　　第十九条 加强国有资产管理。建立健全固定资产管理制度，固定资产的购置要实行采购招标，其使用、保管、清理、转让、报废等要有严格的审批程序。房屋建设以及大型精密、贵重的仪器设备，要有专人负责，严格验收制度，实行验收责任制和追究制。要提高固定资产的使用效益，避免闲置、重复购置和浪费现象。建立健全货币资金管理制度，每年财务决算前应进行全面的财产清查，及时清理结算债权、债务。转让无形资产或以实物、无形资产对外投资、合作、入股的，要按规定进行资产评估，并报有关主管部门批准，确保国有资产的安全完整。

　　第二十条 认真清理校办产业，进一步明晰产权关系。各学校不得以事业经费和代管经费为校办产业的借贷款项作经济担保。

　　第二十一条 加强基本建设管理。建立健全基本建设规章制度，严格执行基本建设程序，按规定通过招标选拔施工单位，加强工程质量的检查监督，确保建设工程质量。大宗材料物资的购置，也应通过招标进行采购。

　　第二十二条 加强审计监督。重点开展领导干部任期经济责任审计、预算执行情况审计、专项资金审计及基本建设、修缮工程审计等。凡基建或修缮项目，未经竣工结算审计的，不得付清款项。

　　第四章 教职工代表大会制度

　　第二十三条 教职工五十人以上的学校必须建立并实行教代会制度。教职工不足五十人的学校必须建立教职工大会制度。教代会接受学校党组织的领导，按照规定行使职权，开展民主管理工作。教代会四年为一届，每学年至少召开一次。教代会的主要职能是审议通过校长工作报告、经费预决算报告等重大事项。每次大会必须有三分之二以上代表出席。教代会大会的选举和表决采用无记名投票方式，选举和表决必须获得应到代表半数以上同意方为有效。

　　第二十四条 依法享有政治权利的在编教职工，可以当选为学校教代会代表。教职工代表以年级组、教研组、科室等为选举单位，由教职工以无记名投票方式直接选举产生。教职工一百人以上的学校，代表人数一般占教职工总数百分之三十左右；一百人以下的学校，代表人数不少于二十五名。教育教学第一线的教师代表不低于代表总数的百分之七十。学校正副校长、党组织和工会主要负责人的代表名额分配到各选举单位，直接参加选举。当选的教职工代表名单应当张榜公布。教职工代表实行常任制，任期四年，可以连选连任。教职工代表对选举单位的教职工负责，选举单位的教职工有权监督并按照规定程序更换本单位的教职工代表。

　　第二十五条 教代会在本校范围内行使以下职权：

　　1、听取和讨论校长工作报告，对校长工作报告及学校章程、发展规划、重要改革措施、经费预决算报告与其他有关学校改革和发展的重大问题，提出意见、建议。
　　2、讨论通过学校提出的校内教职工聘任、奖惩、校内收益分配原则、办法以及其他与教职工权益有关的重要规章制度。讨论通过后，由校长颁布施行。
　　3、审议决定教职工福利费管理使用的原则和办法以及住房分配等其他有关教职工生活福利事项。
　　4、在上级党组织的领导下，民主评议校长及其他校领导，并可对被评议者的奖惩提出建议意见。根据上级领导部门的部署，参与民主推荐校领导人选的工作。

　　第二十六条 教代会应支持校长依法管理学校，校长应当依靠教代会，支持教代会行使民主管理学校的权利，为教代会履行职责和开展活动提供条件。校长定期向教代会报告学校工作，听取教职工代表意见。校长对教代会通过的议案有不同意见，可以提请大会复议。复议后教代会和校长意见仍不统一时，可以提请学校党组织协调解决，必要时可以报告上级主管部门。

　　第五章 校务公开制度

　　第二十七条 实行校务公开制度，遵循有关法律、法规的规定，按照实事求是、注重实施、及时准确、有利于促进学校健康发展和稳定的原则进行。

　　第二十八条 下列内容应予公开：

　　1、学校改革和发展的重要规划及实施方案、重大问题的决策；
　　2、教师和干部聘任、职称评定、晋级晋职、选先评优事宜；
　　3、学校事业费预决算、财务收支情况；
　　4、大宗物资采购事宜和学校基建招投标及竣工核算验收项目造价详情；
　　5、教育收费项目依据和标准；
　　6、招生考试事宜；
　　7、学校领导班子廉洁自律情况；
　　8、涉及学生切身利益的有关事项（保送生、招收特长生、奖学金、困难生减免学杂费等）；
　　9、涉及教职工切身利益的有关事项（住房、奖罚、福利等）。

　　第二十九条 对涉民内容要搞好社会公开，将有关政策、规定、收费、承诺、工作纪律、工作程序等向社会公开，接受全社会的监督。

　　第三十条 公开栏是校务公开的主要形式。要在便于教职工群众观看的地方设立规范的公开栏。所有公开的内容都应在公开栏内公布。公开栏旁要设置监督箱，定期开启，了解教职工反馈的意见。

　　第三十一条 学校还可以通过党政联席会，教职工代表团组长和专门小组负责人联席会议、议政会、校情发布会、听证会、校长信箱、校长接待日及广播、电视、校园网、校刊等形式实施校务公开。

　　第三十二条 要按照公开公正公平的原则将竞争机制引入学校管理工作，凡是能用市场竞争机制办法办的事，都要采用市场机制的办法，通过招标、投标、竞争来办，面向社会公开操作。

　　第三十三条 学校要根据公开的内容实行定期公开和随时公开相结合，严格规范公开的时间。属于教代会职权范围内的重要事项，通过教代会或临时召开的教代会实行公开；属于常规性工作，通过公开栏等形式按年度、半年、季、月实行定期公开；属于长期性、阶段性工作，要分阶段公开；属于短期性、一事一议的工作，要随时公开。

　　第三十四条 校务公开必须遵循严格的程序。1、由校务公开工作领导小组整理出公开的内容和形式；2、校务公开监督小组进行审核予以公开；3、工会组织教职工参校政、监校事，广泛听取教职工的意见，接受监督；4、学校行政负责人责成相关部门按照教职工的意见制定整改措施。

　　第三十五条 建立校务公开工作领导小组，组长由学校党委（党总支）书记担任，校长、工会主席为副组长，有关部门负责人为成员。其职责是：组织和领导校务公开工作，研究制定校务公开工作方案并组织实施。

　　第六章 学校领导干部引咎辞职和责令辞职制度

　　第三十六条 厅直属中等学校党政领导干部有下列情形之一的，应引咎辞职；应引咎辞职而不主动申请辞职的，由厅党组责令其辞职：

　　1、违反《党政领导干部选拔任用工作条例》选拔任用干部，致使用人不当，给学校造成重大损失，产生较坏影响的；
　　2、对省教育厅（教育工委）的重大决策、决定，因主观原因在规定的期限内不能落实和执行，严重影响全局工作的；
　　3、在领导班子中闹无原则纠纷，严重影响领导班子团结，负有主要责任，经教育仍无改进的；
　　4、未能认真贯彻执行民主集中制原则，盲目决策或违反决策程序，给学校造成重大损失，应负直接或主要领导责任的；
　　5、官僚主义作风严重，对师生的利益漠不关心，导致矛盾激化，严重影响学校和社会稳定的；
　　6、由于工作不到位，导致本校发生重大政治事件、重大安全事故、群体性学生斗殴、重大工程项目存在严重质量问题、学校固有资产严重流失等，在社会上造成恶劣影响的；
　　7、违反领导干部廉洁自律规定，利用职权谋私利，或挥霍公款大吃大喝、变相旅游、娱乐高消费等，虽未达到违法犯罪程度，但教职工反映强烈的；
　　8、不严格履行领导干部党风廉政建设责任制的职责，对本学校的党风廉政建设放任不管，致使学校出现重大的违法乱纪案件，造成重大影响的；
　　9、严重违反财经纪律的；
　　10、品行不良，道德败坏，在学校和社会上造成较坏影响的；
　　11、在年度考核、干部考察中，民主测评不称职票超过三分之一，并经组织考核认定为不称职的；
　　12、参与赌博、封建迷信活动，造成较坏影响，经组织教育不改的；
　　13、有其它应当引咎辞职行为的。

　　第三十七条 学校领导干部引咎辞职或被责令辞职按下列程序办理：

　　1、引咎辞职由领导干部本人向厅党组提出书面申请，由厅党组组织调查后作出决定，向提出申请者本人和所在学校下发同意辞职通知书。
　　2、责令辞职由厅党组向学校领导干部本人发出责令辞职通知书，领导干部本人可在接到责令辞职通知书15天内向厅党组提交申诉报告，厅党组组织调查组到学校调查核实并作出决定，将结果向领导干部本人和所在学校反馈。

　　第三十八条 在辞职审批期间，当事人应认真履行职责，不得擅自离职。

　　第三十九条 学校领导干部引咎辞职或被责令辞职后，根据工作需要和本人情况，另行安排工作。

　　第七章 附则

　　第四十条 违反上述各项规定的，按有关规定追究责任。

　　第四十一条 本暂行规定自颁布之日起实施。

　　第四十二条 其他中等学校可参照执行。