国家档案局


中国证监会派出机构档案管理办法



(2001年5月22日发布施行)


第一章 总 则



第一条 为加强中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)派出机构档案的科学管理，维护档案的完整与安全，充分发挥档案的作用，加快实现档案工作的规范化、标准化，提高档案工作的水平，更好地为证券市场的发展服务，根据《中华人民共和国档案法》(以下简称《档案法》)和《中华人民共和国档案法实施办法》(以下简称《档案法实施办法》)等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称档案，是指中国证监会派出机构在证券业务工作和管理工作中形成的，具有保存和利用价值，并经过归档整理的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的文件材料。

第三条 中国证监会派出机构的档案工作，在国家档案行政管理部门的统筹规划、组织协调、统一制度、监督和指导下,由中国证监会负责管理。


第二章 档案管理机构及职责

第四条 中国证监会办公厅负责草拟证监会各项档案管理办法，并负责监督、指导各派出机构的档案工作。在业务上各派出机构档案部门受中国证监会办公厅和属地档案行政管理部门的监督指导。

第五条 各派出机构应根据《档案法》第六条的规定，指定专人负责保管本单位的档案，并确定相关的部门行使管理职能。

第六条 档案部门以及档案工作人员的主要职责是：

(一)宣传贯彻《档案法》和国家有关档案工作的法规、规章，建立和健全本单位的档案工作规章制度；

(二)监督、指导本单位各部门做好各类文件材料的形成、收集、整理、立卷、归档工作；

(三)加快文档一体化建设，加快文书档案管理现代化进程；

(四)集中统一管理本单位各种门类和载体的档案、资料；

(五)积极开展档案的利用工作；

(六)定期对超过保管期限的档案进行鉴定；

(七)按规定向属地档案馆移交档案；

(八)办理领导交办的其它有关档案业务工作。


第三章 档案的管理

第七条 各派出机构要建立健全整理、立卷、归档制度，对中国证监会规定的应当归档和具有保存价值的文字、图表、声像、实物等形式的文件、材料，必须按照规定期限整理、立卷，向本单位档案部门移交，集中管理。

第八条 各派出机构所有工作人员应自觉维护档案的完整与安全，对规定应当归档的文件资料，必须定期向本单位档案部门移交，任何个人不得据为已有。

第九条 整理归档工作的基本原则是保证归档文件材料的齐全完整，区分不同价值，便于保管和利用。

第十条 各派出机构由业务部门整理立卷，定期向本单位档案部门移交，并接受档案部门的监督和指导。

第十一条 会计、审计、基建等专门档案的立卷、归档，按国家档案局和有关专业主管机关的规定执行。

第十二条 档案部门对接收的档案要及时进行编号、入库保管，并编制检索工具，做到妥善保管，存放有序，查找方便。

第十三条 各派出机构的档案部门必须建立健全库房管理、档案借阅、档案统计、保密等制度，并严格执行。定期检查档案保管情况，对破损或变质的档案要及时采取补救措施进行抢救。

第十四条 各派出机构必须设置与本单位档案业务发展相适宜的档案库房，购置必备的档案装具和现代化管理设备。库房要坚固安全，要有防火、防盗、防潮、防高温、防虫、防鼠、防光、防尘等设施，并配备消防器材、温湿度计、吸尘器、去湿机、空调器等设备。

第十五条 各派出机构要重点保护好永久和长期档案，并按规定向属地档案馆移交。


第四章 档案的利用

第十六条 档案工作人员要熟悉库藏档案的情况，积极主动提供档案。各派出机构档案部门应根据业务和证券市场的需要，编辑各种重要文件汇编、全宗介绍、案例选编、法规汇编、发文汇集等，不断提高档案信息资料的利用水平。

第十七条 借阅、查阅档案要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续。

第十八条 档案利用者应对所借档案负安全和保密责任，不得泄密、遗失、污损。严禁剪裁、勾画、涂抹档案。


第五章 档案的鉴定和销毁

第十九条 各派出机构对超过保管期限的档案要进行鉴定。由本单位档案部门和有关业务处室组成鉴定小组，对超过保管期限的档案提出存毁意见，对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有两人监销，监销人员应在销毁清单上签字。

第二十条 销毁档案应通知本单位保密、保卫部门，严格防止档案遗失和泄密。


第六章 奖 惩

第二十一条 各派出机构档案部门应建立和完善工作检查和考核制度，对于在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面作出突出成绩的单位和个人，应给予精神和物质奖励。

第二十二条 对违反《档案法》的行为，按照《档案法》和《档案法实施办法》的规定予以处罚。


第七章 附 则

第二十三条 各派出机构可根据本办法，结合本单位档案工作的具体情况，制定具体实施细则，并报证监会办公厅和属地档案行政管理部门备案。

第二十四条 本办法由中国证监会和国家档案局负责解释。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。



铁道部


铁路非贸易外汇管理办法
1993年4月2日，铁道部

为加强全路非贸易外汇收入和留成的管理，管好收入，用好留成，缓解外汇资金短缺，支持铁路运输生产的发展和科技水平的提高，根据国家有关非贸易外汇收支管理的规定，结合我部实际情况，特制定本办法。
第一条 铁路非贸易外汇收入范围
（一）国家规定准许铁路核收外汇的客货运输收入。
（二）国际铁路联运规定应向旅客、收发货人核收外汇的运输费用和向国外清算收回的运输收入。
（三）广九铁路客货运输及其它外汇收入。
（四）站车餐营、商品销售、客货服务基金中的外汇收入。
（五）开办保价运输、出版画报的外汇收入。
（六）铁路多种经营收入中的非贸易外汇收入。
（七）中国土木工程公司及其它单位承包工程等的外汇收入。
（八）对外服务公司开办集装箱运输、旅游服务、广告等业务和国际公寓的外汇收入，全国青联旅游部的旅游服务外汇收入。
（九）寄售、代销进口商品的外汇收入。
（十）院校和科研单位的翻译费、稿费、印刷费、设计费等外汇收入。
（十一）向境外和外资企业派出科技工程人员等劳务外汇收入。
（十二）国内各铁路单位承办展览出租场地、车辆、国有资产以及提供材料和劳务服务等外汇收入。
（十三）《非贸易外汇留成实施细则》〔财政部（80）财外字第237号〕所列的和国家批准的其它非贸易外汇收入。
第二条 非贸易外汇收入的报缴
（一）铁路各单位（不含中土公司）收取本办法第一条中规定的各项外汇收入，除国际联运外汇收入外，均应于收款当日或次日送交当地中国银行办理结汇，当地无中国银行的送交上级指定单位集中办理结汇，并按季填制“留成外汇计算表”一式三联，由当地中国银行加盖“结汇已核对，请财政部门审批留成”章后，将第二联逐级汇总在季度过后十日内报送铁道部财务司。
（二）有非贸易外汇收入的单位，要按月编制非贸易外汇收入报告，连同银行签章的结汇证明单及汇总表，逐级汇总，在次月十日内报送铁道部财务司。
国际联运外汇收入应直接汇交铁道部国际联运清算中心。
第三条 外汇留成的计提
（一）铁路的非贸易外汇收入除中土公司外，均由铁道部财务司集中对中国银行按季结算上缴数额，并根据中国银行签认的结汇表，按季向财政部申报留成。
中国土木工程公司的外汇收入，通过铁道部财务司单独向财务部申报留成。
（二）财政部对铁道部向中国银行结汇上缴的非贸易外汇收入，按90％拨给铁道部留成额度，由铁道部负责分配。
第四条 留成外汇的分配
为了促进铁路运输事业的发展和调动各单位创汇积极性，铁道部对各创汇单位按各自结汇上缴的非贸易外汇收入性质，分别给予留成额度。
（一）各铁路局、广州铁路（集团）公司客货运输收入（含客货运服务基金和保价收入）中的外汇收入，给予40％留成，部集留50％；站车餐营、商品销售、多经等项外汇收入给予70％留成，部集留20％。
（二）对外服务公司代办客货运输中的外汇收入，给予70％留成（其中30％自留、40％分给有关局），部集留20％；其它创汇收入（含代办客货运输服务费）给予70％留成，部集留20％。
（三）中土公司外汇留成上缴10％（额度）。
（四）院校和科研单位的翻译费、稿费、印刷费、设计费、劳务费等外汇收入给予留成90％，铁道部不集留。
（五）其它各种非贸易外汇收入给予留成70％，铁道部集留20％。
（六）铁道部给予各单位的留成外汇额度，按季拨付。
第五条 留成外汇的使用及管理
（一）分配给各单位的外汇留成额度，应主要用于扩大创汇项目和扩大运输生产能力以及引进先进设备（含医疗卫生科研设备），本着量入为出的原则，自主安排使用。
（二）各创汇单位组织或参加非铁道部组织的境外考察、访问、学术活动等费用由各单位自行负担。
（三）铁道部集中掌握的非贸易留成外汇，由铁道部财务司归口统一管理，主要用于提高全路综合运输能力所需进口的机电仪器设备及配件，进口科研、教学、医疗卫生先进技术设备，偿还外资贷款本息，以及部分特需原材料。
凡需使用铁道部集中掌握的非贸易留成外汇的单位，必须于每年十一月底前，向铁道部财务司提出下一年度申请使用计划，并按下列权限审核批准：
1．用汇金额在10万美元以下（含10万美元）的项目，由铁道部财务司负责审批。
2．用汇金额超过10万美元的项目，由铁道部财务司会同业务主管司局提出意见，报部审批。
3．用于外资贷款若需使用非贸易外汇还本付息和进口原材料时需报部审批。
（四）进口用汇配额指标
使用非贸易留成外汇进口物资设备，需有进口配额指标。各单位应于每年十一月底前向铁道部财务司和外资办提报下一年度非贸易留成外汇进口物资设备计划和明细表，经部财务司、外资办共同商定后，由铁道部外资办向国家计委申请进口配额指标。国家批准下达的铁路进口配额指标，由铁道部外资办归口管理。
（五）非贸易外汇收支报表
1．各单位应于每年十一月底前向铁道部财务司编报下一年度非贸易外汇收支建议计划，由铁道部审批下达执行。
2．各单位的非贸易外汇收支情况，应按季编制非贸易外汇收支情况、留成外汇收支情况以及铁道部批拨专项的外汇支出使用情况三种报告表各一式二份，于季度过后15日内逐级汇总报送铁道部财务司。
（六）非贸易留成外汇的年终余额，下一年可以继续使用。
（七）中土公司非贸易留成外汇的使用管理办法，由中土公司按国家有关规定自定并报铁道部财务司备案。
第六条 创汇超收奖励
铁道部根据国家统一规定向财政部提取的上缴外汇奖励（人民币），按下列条件和标准奖励各单位。
（一）全年外汇收入较上年有增长，对其增长部分（扣除铁道部拨给的专项支出后的净收入），每增长1万美元奖励人民币500元和留成额度3000美元。
（二）全年外汇收入低于上年的单位和已给70％及以上留成的收入单位，不予奖励。
第七条 各单位的非贸易外汇收入必须按规定及时上缴、结汇，不准私自保存、挪用，不准以收抵支，不准套汇，炒买炒卖。违反国家外汇管理规定纪律，按国家《违反外汇管理处罚实施细则》〔国家外汇管理局（85）汇管条字第236号〕的规定处罚。
第八条 本办法自1993年1月1日起实行。
第九条 本办法由铁道部财务司负责解释。