中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号



　 为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所　切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年8月23日　　
　


附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc



关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）


区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。


江苏省苏州市人民政府


苏州市人民政府令第9号


　　《苏州市机动车维修与配件经营行业管理办法》，已经２０００年４月４日市政府第５１次常务会议讨论通过，现予发布。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　陈德铭
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年六月九日
　　　　　　　　 苏州市机动车维修与配件经营行业管理办法

第一章　总则





　　第一条　为加强机动车维修与配件经营的管理，维护机动车维修与配件经营市场秩序，保证机动车维修质量，保障车辆安全运行，根据国家有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本市行政区域内从事机动车维修和配件经营的单位和个人（简称经营者），均须执行本办法。


　　第三条　市和县级市交通主管部门负责机动车维修经营的行业管理，并会同工商、质量技术监督等部门对本市的机动车维修与配件经营实行规划、协调、监督、服务等管理工作。市和县级市机动车维修管理机构具体负责本办法的实施。


　　第四条　工商、税务、公安、物价、质量技术监督等部门，应当按照各自的职责分工，对机动车维修与配件经营进行监督管理。


　　第五条　机动车维修与配件经营的单位和个人必须合法经营，保证质量，价格合理，公平交易，服务用户，保证维修后车辆性能良好，安全可靠。

第二章　开业与歇业





　　第六条　开办机动车维修业务的单位和个人，应当持有效证件向所在地机动车维修管理机构申请领取《机动车维修许可证），凭许可证向工商行政管理部门申请开业登记。
　　开办配件经营业务的单位和个人，必须向机动车维修管理机构申领《经营机动车配件技术条件合格证》。


　　第七条　机动车维修管理机构应当在接到申报材料之日起１５日内审核完毕。技术条件合格的，根据审核的类别发给《机动车维修许可证》或者《经营机动车配件技术条件合格证》，技术条件不合格的不予办理并说明理由。


　　第八条　开办机动车维修业务的单位和个人按规模和技术条件分为三类：
　　（一）一类：可以从事汽车大修、总成大修、各级维护和小修；
　　（二）二类：可以从事汽车各级维护和小修；
　　（三）三类：可以从事汽车专项修理（车身、涂漆、蓬、套、座垫及内装饰、电器仪表、蓄电池、汽车空调机、暖风机、水箱、散热器、油箱、轮胎修补、玻璃安装、汽车清洗、高压油泵、喷油嘴、曲轴修磨、气缸镗磨等）、摩托车维修。


　　第九条　凡开办机动车维修与配件经营的单位和个人，必须具备以下相应的条件：
　　（一）有相应的经营场所、厂房、停车场地、维修设备和资金；
　　（二）有相应的工程技术人员、技术工人和管理人员；
　　（三）有相应的质量检验制度、质量检测设备和符合国家计量标准的量具，以及经过培训合格的质量检验人员；
　　（四）符合国家环境保护、消防、卫生、交通、安全、治安防范等要求。


　　第十条　机动车的维修必须由有资质的维修企业承担。经营机动车配件的单位和个人未取得维修资质的，不得从事机动车维修业务。


　　第十一条　变更经营范围、类别、场所的，应当向原发证的机动车维修管理机构提出申请，经审查批准后，方可办理变更手续。


　　第十二条　申请歇业的，应当在歇业前１个月向原发证的机动车维修管理机构提出报告，缴销《机动车维修许可证》或者《经营机动车配件技术条件合格证》后，再按照国家有关规定办理税务和其他有关歇业手续。
　　申请临时停业的，应当向原发证的机动车维修管理机构报告停业原因和起止时间。


　　第十三条　机动车维修、配件经营的单位和个人，应当在开业后１０日内向公安部门备案，并签订治安责任书。

第三章　技术和质量管理





　　第十四条　机动车维修管理机构应当会同技术监督部门加强对机动车维修、配件经营单位和个人的技术条件、配件质量和维修质量的检查指导和监督。


　　第十五条　机动车维修管理机构应当对技术人员、质量检验人员、管理人员和技术工人进行定期培训和考核，颁发有关技术证书。


　　第十六条　机动车维修、配件经营的单位和个人使用的计量器具，必须经所在地质量技术监督部门或者由质量技术监督部门批准的计量检定机构进行周期检定，并取得相应的检定合格证。


　　第十七条　机动车维修单位和个人，应当建立健全维修、检测等工艺规程，严格执行机动车维修质量检验制度。


　　第十八条　机动车维修企业进行二级维护以上的车辆（含二级维护），应当按规定登记下列项目，并经汽车综合性能检测站检测合格后，方能出厂：
　　（一）送修车辆的号牌、车型、发动机号码、车架号码、厂牌型号、车身颜色；
　　（二）车主姓名；
　　（三）修理项目和送修时间。


　　第十九条　经大修和维护出厂的车辆，必须分别达到３个月（或行驶１０００公里）和１０天（或行驶１５００公里）的质量保证期。
　　在保证期内，车辆发生故障或损坏，确属维修质量原因的，由承修方无偿修复。因承修方提供材料、配件造成的质量问题，返修工时费、材料配件费由承修方承担；属用户使用不当而发生早期损坏的，由用户负责。


　　第二十条　经营机动车配件的单位和个人，对购进的汽车、摩托车配件，必须执行下列检验程序：
　　（一）检验产品有无产地、出厂单位名称及质量合格证；
　　（二）仪器检测是否符合产品标准；
　　（三）填写检验单，检验人员签具姓名。


　　第二十一条　机动车维修、配件经营的单位和个人与用户发生质量纠纷时，可以进行协商，协商不成，机动车维修管理机构应当配合质量技术监督部门，对质量纠纷进行技术分析、鉴定和调解。
　　当事人双方可以根据合同中的仲裁条款和事后达成的书面协议，向仲裁机构申请仲裁；没有达成仲裁协议的，当事人一方可以向人民法院起诉。

第四章　价格与收费管理





　　第二十二条　机动车维修管理机构应当配合物价部门对机动车维修、配件经营的价格与收费进行监督检查。


　　第二十三条　机动车维修、配件经营的单位和个人必须明码标价，按规定收费，不得重复收费和擅自提高收费标准。


　　第二十四条　机动车维修、配件经营的单位和个人，必须建立健全各类财务帐册，使用统一的税务票据。

第五章　业务管理





　　第二十五条　机动车维修管理机构应当贯彻国家有关法律、法规，加强对机动车维修、配件经营从业人员的法制宣传和教育。


　　第二十六条　机动车维修管理机构应当对机动车维修、配件经营业的单位和个人的技术条件进行年度审验。


　　第二十七条　车辆进行二级维护以上作业项目的或者承修金额在２０００元以上的，承托双方必须签订《汽车维修合同》，使用统一的文本。


　　第二十八条　机动车维修单位承接改装、改造或者维修因交通事故损坏的车辆，必须查验公安交通管理部门的有关证明。


　　第二十九条　不得占用道路和公共场所从事维修和经营活动或停放维修车辆。维修车辆上路试车，必须按照公安交通管理部门的规定进行。


　　第三十条　机动车维修单位和个人不得利用配件拼装车辆。维修换下的旧机件总成，应当登记造册，退还给用户。禁止承修、拆解、改装、拼装、倒卖国家规定报废的车辆。


　　第三十一条　机动车维修、配件经营的单位和个人应当按照有关规定，按时向机动车维修管理机构报送统计报表和其他资料。

第六章　奖励与处罚





　　第三十二条　对认真执行本办法，坚持文明生产、优质服务、确保质量，成绩显著的单位和个人，应当给予表彰和奖励。


　　第三十三条　违反本办法，除按交通部《道路运输行政处罚规定》的规定处罚外，有下列行为的，由交通主管部门责令改正并予以处罚：
　　（一）未取得《经营机动车配件技术条件合格证》擅自经营机动车配件的，处以１０００元以上３０００元以下罚款；不按规定期限办理年度审验的，处以５０元以上２００元以下罚款；
　　（二）未取得《机动车维修许可证》从事三类维修业务的、未按规定期限办理年度审验手续或占道从事维修作业的，处以５０元以上２００元以下的罚款；
　　（三）违反本办法第十条规定，配件经营单位无资质从事机动车维修业务的，处以５０元以上２０００元以下罚款。


　　第三十四条　罚没款应当使用财政部门统一罚没收据。


　　第三十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。


　　第三十六条　执法人员执行公务时，必须出示执法证件，秉公执法。对于玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究直接责任人的刑事责任。

第七章　附则




　　第三十七条　燃油助力车维修行业管理与配件经营参照本办法执行。


　　第三十八条　本办法自２０００年７月１日起施行。苏州市人民政府１９９５年９月３０日第１４号令《苏州市汽车维修与配件经营行业管理办法）同时废止。